2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

二、多項選擇題(每題l分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

1．特殊類型基金包括（ ）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型開放式指數基金

2．證券、期貨投資咨詢人員在報刊上發表投資咨詢文章時，必須注明（ ）。

A．機構地址

B．個人真實姓名

C．機構聯系電話

D．機構名稱

3．根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（ ）。

A．遠期匯率協議

B．債權類資產的遠期合約

C．遠期利率協議

D．股權類資產的遠期合約

4．我國近年通過銀行發行的憑證式國債具有的特點是（ ）。

A．不可上市流通

B．可上市流通

C．可掛失

D．可記名

5．資產證券化的有關當事人包括（ ）。

A．信用增級機構

B．資金和資產存管機構

C．特定目的機構或特定目的受托人

D．原始權益人

6．國際證監會組織公布的證券市場監督目標（ ）。

A．保證證券市場的公平、效率和透明

B．穩定市場價格

C．降低系統性風險

D．保護投資者

7．我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有（ ）。

A．向原股東配售股份

B．向不特定對象公開募集股份

C．非公開發行股票

D．發行可轉換公司債券

8．金融互換可分為（ ）。

A．利率互換

B．股權互換

C．貨幣互換

D．信用互換

9．期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（ ）的局限性

A．時間上

B．空間上

C．數量上

D．質量上

10．下列既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的是（ ）。

A．政府機構

B．保險公司

C．商業銀行

D．個人

答案及解析

二、多項選擇題

1．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數基金與ETF聯接基金。

2．【答案詳解】BD。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規定，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨 詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提 供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。

3．【答案詳解】ABCD。根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類，即A、B、C、D四個選項。

4．【答案詳解】ACD。我國近年通過銀行發行的憑證式國債具有的特點是：可記名、可掛失、不可上市流通。

5．【答案詳解】ABC。資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，主要包括發起人、特定目的機構或特定目的受托人、資金和資產存管機構、 信用增級機構、信用評級機構、承銷人、證券化產品投資者。除上述當事人外，證券化交易還可能需要金融機構充當服務人。服務人負責對資產池中的現金流進行日 常管理，通常可由發起人兼任。

6．【答案詳解】ACD。國際證監會組織公布了證券監管的三個目標是：保護投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統性風險。

7．【答案詳解】ABCD。我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個選項。

8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。

9．【答案詳解】AB。期貨價格并非時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系，但這一價格克服了分散、局部的市場價格在時間和空間上的局限性，具有公開性、連續性、預期性的特點。

10．【答案詳解】ABC。證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。它包括公司(企業)、政府和政府機構、金融機構。證券投資人是 指通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人，相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。

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（責任編輯：中大編輯）

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