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第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是( )。

A.提供證券資產(chǎn)管理

B.提高證券市場(chǎng)效益

C.提供信息服務(wù)

D.防止股價(jià)波動(dòng)

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須( )完成交易。

A.自行對(duì)沖

B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

C.與委托人協(xié)商對(duì)沖 木

D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

A.交易通道服務(wù)

B.有形服務(wù)

C.信息咨詢服務(wù)

D.技術(shù)服務(wù)

5.( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B.營(yíng)銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

6.( )是客戶招攬的保證。

A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B.營(yíng)銷渠道選擇

C.客戶促成

D.客戶關(guān)系建立

7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少( )根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

A.每年

B.每?jī)赡?/p>

C.每三年

D.不定期

8.委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

A.證券代碼

B.證券名稱

C.隨機(jī)股

D.其他大盤股

9.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

A.客戶優(yōu)先

B.機(jī)構(gòu)優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.VIP優(yōu)先

10.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在( )交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+3交易日開通交易)復(fù)核員復(fù)核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B.《證券交易委托代理協(xié)議》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請(qǐng)材料以( )方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報(bào)

14.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請(qǐng)材料以( )方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

A.傳真

B.特快專遞

C.電話

D.電報(bào)

15.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括( )。

A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

C.開立證券交易資金賬戶

D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

16.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于( )個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( )，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是( )。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B.與客戶是委托代理關(guān)系

C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

20.細(xì)分市場(chǎng)的( )特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。

A.可度量性

B.有價(jià)值

C.可接近性

D.差異性

21.下列不屬于委托****利的是( )。

A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

C.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)

D.隨時(shí)變更或撤銷委托

22.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的隨意性

D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

23.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

24.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上l0萬元以下

D.1萬元以上l0萬元以下

25.在具備了( )的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

A.資金賬戶

B.基金賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.證券賬戶

26.證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

27.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。

A.信托

B.委托

C.從屬

D.依附

29.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

A.委托單

B.委托合同

C.托管協(xié)議

D.代理協(xié)議

30.買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。

A.成交說明書

B.買賣成交報(bào)告單

C.成交清單

D.委托說明書

31.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不得銷毀。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

C.采用正確的委托手段

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

33.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司

34.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。

A.從屬

B.委托

C.代理

D.制約

35.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

A.證券公司

B.資產(chǎn)管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下關(guān)于委托單的說法，不正確的是( )。

A.具有與委托合同相同的法律效力

B.具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在

委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的

（責(zé)任編輯：中大編輯）