一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.1927年的()取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。

A.《國民銀行法》

B.《麥克法頓法》

C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

D.《金融法》

2.證券發行上市后，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。

A.1，2

B.2，1

C.1，1

D.2.2

3.我國投資銀行業務的發展變化具體表現在發行監管、發行方式、發行定價三個方面。發行監管制度的核心內容是股票發行()的歸屬。

A.決定權

B.注冊權

C.審核權

D.定價權

4.企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()的有價證券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

5.根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，中國人民銀行于()發布公告，就商業銀行發行混合資本債券的有關事宜進行了規定。

A.2005年7月8日

B.2006年4月2日

C.2006年9月6日

D.2007年5月10日

6.采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。

A.創立大會，中國證監會

B.監事會，中國證監會

C.股東大會，財政部

D.董事會，財政部

7.股份有限公司修改公司章程，必須經出席()的股東所持表決權的()以上通過。

A.創立大會，1/2

B.股東大會，l/3

C.創立大會，2/3

D.股東大會，2/3

8.《公司法》規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的()。

A.25%

B.15%

C.30%

D.10%

9.公司應當自作出合并決議之日起()自內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。

A.15，l5

B.10，30

C.20，10

D.25.35

10.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開()日前通知各股東。

A.10，15

B.20，10

C.20，15

D.30，25

11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發行的股份達到公司股份總數的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為()以上。

A.20%，l0%

B.25%，5%

C.25%，l0%

D.20%，5%

12.經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報()審批。

A.國土資源部

B.發改委

C.建設部

D.土地所在省級土地行政主管部門

13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態.并在較長時間內(超過l年)使企業在生產經營中受益的資產。

A.固定資產

B.流動資產

C.遞延資產

D.無形資產

14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。

A.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值與目前債券的市場價格相等的一個折現率

B.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現率

C.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值大于目前債券的市場價格的一個折現率

D.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值小于目前債券的市場價格的一個折現率

15.內部融資特點不包括()。

A.自主性

B.有限性

C.高成本性

D.低風險性

16.A公司擬發行一批普通股，發行價格12元，每股發行費用2元。預定每年分派現金股利每股1.2元，其資本成本率為()。

A.8%

B.l0%

C.12%

D.14%

17.下列屬于可轉換證券籌資特點的是()。

A.可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本

B.大部分的可轉換債券都是沒有抵押的債券

C.利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優先股

D.可轉換證券不利于未來資本結構的調整

18.在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人是依法設立且持續經營()以上的股份有限公司。

A.5年

B.4年

C.3年

D.2年

19.發行人在主板上市公司首次公開發行股票，應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業收入累計超過

人民幣()億元。

A.3000，3

B.5000，1

C.3000，1

D.5000，3

20.對上市公司及企業改組上市的審計，應由()名具有證券相關業務資格的注冊會計師答名、蓋章。

A.1

B.2

C.3

D.4

21.承銷費用的收取標準為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%～l.5%。

A.0.5%～l.5%

B.l.5%～3%

C.1%～2%

D.1.5%～2%

（責任編輯：何以笙簫默）

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