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第二章 證券交易程序

一、單項選擇題

1.委托指令根據( )，有買進委托和賣出委托。

A.委托時效限制

B.買賣證券的方向

C.委托價格限制

D.委托訂單的數量

2.委托指令根據( )，有市價委托和限價委托。

A.買賣證券的方向

B.委托時效限制

C.委托價格限制

D.委托訂單的數量

3.委托指令根據( )，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

A.買賣證券的方向

B.委托價格限制

C.委托訂單的數量

D.委托時效限制

4.在訂單匹配原則方面，我國采用( )。

A.價格優先原則、時間優先原則

B.經紀商優先原則

C.按比例分配原則、數量優先原則

D.客戶優先原則、做市商優先原則

5.對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個( )環節，證券交易過程才告結束。

A.清戶

B.登記過戶

C.清賬銷戶

D.余額清算

6.開立( )是投資者進行證券交易的先決條件。

A.儲蓄賬戶

B.證券賬戶

C.結算賬戶

D.基金賬戶

7.根據中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規則》規定，( )對證券賬戶實施統一管理。

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司

C.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

D.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

8.按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結算有限責任公司認可的其他證券。

A.交易金額

B.交易場所

C.賬戶用途

D.投資者種類

9.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立( )個。

A.1

B.3

C.4

D.5

10.對于國家法律法規和行政規章規定需要的( )特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。

A.資產獨立核算

B.證券分級管理

C.資產分戶管理

D.證券分戶管理

11.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用( )。

A.代碼制

B.掛名制

C.匿名制

D.實名制

12.自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過( )辦理開戶手續。

A.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

C.中國證券登記結算有限責任公司

D.中國證券登記結算有限責任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構

13.上海證券賬戶當日開立，( )生效。

A.當日

B.次一交易日

C.第二個工作日

D.第二天

14.深圳證券賬戶當日開立，( )即可用于交易。

A.當日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二個工作日

15.( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

A.證券托管

B.證券交易

C.證券存管

D.證券交付

16.( )是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

A.證券交付

B.證券存管

C.證券交易

D.證券托管

17.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

A.證券公司

B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

C.中國證券登記結算有限責任公司

D.交易參與人

18.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )位數字。

A.3

B.5

C.6

D.8

19.如不在委托單上特別注明，均按( )處理。

A.當日有效

B.撤銷

C.次日有效

D.無效

20.從委托價格的( )看，可以將委托分為市價委托和限價委托。

A.波動區間

B.有效性

C.限制形式

D.高低

21.市價委托是指客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內( )買進或賣出證券。

A.最合理的價格

B.最高的價格

C.最低的價格

D.當時的市場價格

22.市價委托的缺點是( )。

A.成交速度慢

B.容易坐失良機，遭受損失

C.只有在委托執行后才知道實際的執行價格

D.必須等市價與限價一致時才有可能成交

23.以下( )是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報。

A.最優5檔即時成交剩余轉限價申報

B.本方最優價格申報

C.最優5檔即時成交剩余撤銷申報

D.對手方最優價格申報

24.債券質押式回購的計價單位是( )。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元面值債券的到期購回價格

C.每百元面值債券的到期購回現值

D.每百元資金到期加權平均年收益率

25.債券買斷式回購的計價單位是( )。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元面值債券的到期購回現值

C.每百元面值債券的到期購回價格

D.每百元資金到期年收益額

26.上海證券交易所規定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

A.債券質押式回購交易

B.基金交易

C.債券買斷式回購交易

D.權證交易

27.深圳證券交易所規定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

A.基金交易

B.債券買斷式回購交易

C.權證交易

D.債券質押式回購交易

28.上海證券交易所規定( )的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

A.權證交易

B.債券買斷式回購交易

C.基金交易

D.債券質押式回購交易

29.深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為( )。

A.0.001元人民幣

B.0.01元人民幣

C.0.01港元

D.0.001美元

30.上海證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為( )。

A.0.01元人民幣

B.0.001元人民幣

C.0.01港元

D.0.001美元

31.上海證券交易所和深圳證券所都規定( )的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

A.基金交易

B.債券質押式回購交易

C.權證交易

D.債券買斷式回購交易

32.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。

A.全值交易

B.凈價交易

C.全價交易

D.凈值交易

33.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，則已計息天數是( )天，交易日掛牌顯示的應計利息額是( )元。

A.134，1.86

B.136，1.86

C.135，1.84

D.136，1.84

34.上海證券交易所規定證券投資基金傭金不超過成交金額的( )，起點5元。

A.0.1%

B.O.3%

C.3%

D.1%

35.( )是填寫委托單的第一要點。

A.證券賬戶號碼

B.買賣數量

C.買賣證券的名稱

D.買賣方向

36.根據凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為( )。

A.應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數

B.應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數

C.應計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數

D.應計利息額=債券面值×貼現利率÷365(天)×已計息天數

37.( )屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在而投資者清算交收時代為扣收。

A.過戶費

B.資本利得稅

C.傭金

D.印花稅

38.( )是客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。

A.當面委托

B.市價委托

C.電話委托

D.限價委托

39.在我國，取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務，不得因自營業務影響經紀業務，這反映了( )的申報原則。

A.會員優先

B.客戶優先

C.時間優先

D.價格優先

40.有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買入價10.40元，時間為13：25;丙的買入價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么他們交易的優先順序應為( )。

A.丁、甲、丙、乙

B.丁、丙、乙、甲

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

41.在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的( )

（責任編輯：中大編輯）