二、多項選擇題

1.ABCD

[解析]2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。建立集中、統一的證券登記結算體制具有重大意義：第一，方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結算體制中存在的市場分割狀態，消除證券公司重復開戶、結算資金重置等問題，從而減少資金占用，降低交易成本。第二，新的體制對兩交易所原有登記結算業務進行整合，有利于制定統一的登記結算業務規則和流程，建立中央登記結算系統有利于提高市場結算效率。第三，新體制有助于從體制上防范和控制市場風險。

2.CD

[解析]按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(2)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。(3)有符合《證券法》規定的注冊資本。(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。(5)有完善的風險管理與內部控制制度。(6)有合格的經營場所和業務設施。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。AB項錯誤。

3.ABC

[解析]經中國證監會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。ABC項正確。

4.ABC

[解析]《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。其中，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

5.ACD

[解析]介紹經紀商可以從事以下部分或全部中間服務業務：招攬投資者從事股指期貨交易;協助辦理有關開戶手續;為投資者下單交易提供便利;協助期貨公司向投資者發送追加保證金通知書和結算單;中國證監會規定的其他業務。作為期貨公司的介紹經紀商，證券公司不得辦理期貨保證金業務，不承擔期貨交易的代理、結算和風險控制等職責。

6.ABD

[解析]登記結算公司可根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括派發紅股、股息和利息等。

7，ABC

[解析]前三項的描述均正確，D項錯誤，美國對證券公司的通俗稱謂是投資銀行，英國稱為商人銀行。

8.ABD

[解析]證券公司風險控制指標標準包括：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;(2)凈資本與凈資產的比例不得低于40%;(3)凈資本與負債的比例不得低于8%;(4)凈資產與負債的比例不得低于20%。故C項錯誤。

9.AB

[解析]中國證監會及其派出機構對證券公司凈資本等各項風險控制指標數據的生成過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行定期或不定期檢查。證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施：(1)限制業務活動;(2)責令暫停部分業務;(3)限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;(5)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;(6)認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選。證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以撤銷其有關業務許可。

10.ABC

[解析]2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

 準考證打印時間 證券從業資格考試沖刺試題 報考指南

（責任編輯：xll）

共6頁,當前第4頁  第一頁  前一頁  下一頁