參考答案及解析

一、單項選擇題

1.D

[解析]投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。通常由證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。故選D。

2.A

[解析]《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。其中。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故選A。

3.D

[解析]我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。故選D。

4.C

[解析]按照我國《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構不得接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。C選項錯誤。故選C。

5.A

[解析]設立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。故選A。

6.B

[解析]證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風險的風險準備。故選B。

7.B

[解析]中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第11條規(guī)定，獨立董事不得與證券公司存在關聯(lián)關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。下列人員不得擔任證券公司獨立董事：(1)在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(2)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構;(3)持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬;(4)為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(5)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員;(6)在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(7)中國證監(jiān)會認定的其他人員。故選B。

8.C

[解析]變更持有5%以上股權的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。故選c。

9.D

[解析]2010年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構架已經(jīng)基本形成。故選D。

10.C

[解析]按照《證券法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。故選C。

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（責任編輯：xll）

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