為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

第五章 經紀業務相關實務

一、單項選擇題

1.進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統等網絡形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于( )個交易日(含股東大會當日)的網絡投票時間等內容。

A.2

B.5

C.7

D.10

2.結算參與人應使用其( )完成新股申購的資金交收。

A.資金交收賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.結算賬戶

3.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為( )。

A.10%

B.40%

C.50%

D.60%

4.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為l 5%，申購當日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為( )。

A.9 704份

B.9 706份

C.10 000份

D.9 61 1份

5.上市開放式基金的合同生效后即進入( )，一般不超過3個月。

A.凍結期

B.交易期

C.等候期

D.封閉期

6.《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是采用了( )制度。

A.客戶交易結算資金第三方存管

B.會員分級結算

C.新股發行現金申購

D.客戶交易結算資金獨立存管

7.首次發行的股票在( )，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

A.主板上市的

B.創業板上市的

C.中小企業板上市的

D.代辦股份轉讓系統上市的

8.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為( )股。

A.25 000

B.2 500

C.100

D.10

9.召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告。

A.1O

B.15

C.20

D.30

10.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登記日

D.配股登記日后一天

11.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。

A.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統

B.交易所

C.各證券公司

D.各銀行

12.網上競價發行方式的缺陷是( )。

A.廣泛的市場性

B.一、二級市場的聯動性

C.經濟高效性

D.股價易被機構大資金操縱證券交易

13.根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向( )詢價的方式確定股票發行價格。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.個人投資者

D.符合中國證券監督管理委員會規定條件的機構投資者

14.新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為( )。

A.招標購買方式

B.承銷購買方式

C.同一價購買方式

D.支付購買方式

15.通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似于( )。

A.股票買賣

B.申購配股權證

C.現金紅利發放

D.新股申購

16.根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束( )后，方可轉換為公司股票。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

17.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過( )進行。

A.證券交易所交易系統

B.交易清算系統

C.證券公司

D.互聯網

18.深圳證券交易所配股認購于( )開始，認購期為( )個工作日。

A.R日，10

B.R+1日，5

C.R+1日，10

D.R-1日，15

19.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動增加相應的股數。

A.無償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

20.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有( )。

A.申請材料送交日為T-5日前

B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

C.公告刊登日為T日

D.最后交易日為T+5日

21.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的( )為有效申購，其余申購均為無效申購。

A.第一筆申購

B.最后一筆申購

C.平均申購數

D.抽簽申購數

22.首次公開發行股票的詢價制度自( )起施行。

A.2004年12月7日

B.2005年1月1日

C.2006年5月19日

D.2006年5月20日

23.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的( )個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

A.1

B.2

C.3

D.4

24.深圳證券交易所上網發行申購時，要求申購日( )，申購資金需全部到位。

A.15：00后

B.16：00后

C.15：O0前

D.16：00前

25.新股網上競價發行中，投資者作為( )在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。

A.賣方

B.買方

C.委托方

D.代理方

26.對于股票上網發行申購，如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于( )組織搖號抽簽，公布確定的發行價和中簽率，并按規定進行中簽處理。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

27.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。

A.基金份額凈值

B.基金資產總值

C.基金份額累計凈值

D.基金份額市值

28.投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，可在( )日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業部提交轉托管申請。

A.T-1

B.T

C.T+3

D.T+5

29.證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是有( )家以上營業部，并且布局合理。

A.10

B.15

C.20

D.25

30.基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前( )個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。

A.1

B.2

C.3

D.5

31.證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金。

A.設立后規模是否允許變動

B.申購和贖回的方式不同

C.是否上市交易

D.發行規模不同

32.中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于( )。

A.交易系統

B.互聯網

C.結算系統

D.分公司系統

33.所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為( )提供的股份轉讓服務業務。

A.境內上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民營企業

34.上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登( )次《配股提示性公告》。

A.2

B.3

C.4

D.5

35.股份掛牌前，非上市公司至少應當披露( )。

A.股份報價轉讓說明書

B.臨時報告

C.年度報告

D.半年度報告

36.開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示( )。

A.每份基金份額面值

B.每百份基金份額凈值

C.基金份額累計凈值

D.基金資產凈值

37.2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》進一步修訂的內容看，主要是采用了( )。

A.新股資金申購網上發行

B.網下配售股票

C.網上競價發行

D.新股發行現金申購制度

38.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過( )票的，應通過現場進行表決。

A.500萬

B.800萬

C.1億

D.2億

39.網下發行結束后，發行人向中國證券登記結算有限責任公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國證券登記結算有限責任公司在其材料齊備的前提下( )個交易日內完成登記。

A.1

B.2

C.3

D.4

40.發行人和主承銷商應在網上發行申購日( )個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。

A.1

B.2

C.3

（責任編輯：中大編輯）