2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

31．按照現行規定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（ ）

A．當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前

B．當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權資本

C．混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息

D．期限在10年以上，發行之日起5年內不得贖回

32．有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（ ）。

A．指定商業銀行

B．證券登記結算機構

C．資產托管機構

D．證券交易所

33．如果（ ），那么資產評估機構不能申請證券評估資格。

A．在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

B．因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構有不良誠信記錄

34．下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發行市場的有（ ）。

A．銀行間債券市場

B．公募基金市場

C．滬深股票市場

D．國際資本市場

35．下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（ ）。

A．封閉式基金一般有固定的存續期限

B．開放式基金一般沒有固定的存續期限

C．封閉式基金投資人少

D．開放式基金投資人多

36．我國中小企業板塊的總體設計可以概括為"兩個不變"和"四個獨立"，其中"兩個不變"是指（ ）。

A．中小企業板塊的監控系統與主板相同

B．中小企業板塊的股票編碼與主板市場相同

C．中小企業板塊遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同

D．中小企業板塊的發行上市條件和信息披露要求與主板市場相同

37．下列關于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（ ）。

A．又稱金融衍生產品，與基礎金融產品相對應

B．其價格取決于基礎金融產品價格的變動

C．包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

D．衍生工具包括金融遠期合約、金融期貨、金融互換和期權

38．下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有（ ）。

A．跨期性

B．期限性

C．聯動性

D．收益性

39．金融期貨的主要交易制度有（ ）。

A．集中交易制度

B．標準化的期貨合約和對沖機制

C.保證金制度

D．限倉制度

40．下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有（ ）。

A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D．當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達維持保證金水平

答案及解析

31． 【答案詳解】AD。A選項，當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后；D選項，期限在15年以上，發行之日起l0年 內不得贖回。發行之日起10年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率。

32．【答案詳解]ABC?！蹲C券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委 托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資 金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

33．【答案詳解】ABC。D選項應為：最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄是申請證券評級業務許可的資信評級機構應具備的條件。

34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開放式基金投資人數的多少無法判定。

36【答案詳解ICD?？忌€應掌握"四個獨立"，即運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。

37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。題中四個選項均正確。

38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性．

39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案詳解】ABC。D選項應為：當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達初始保證金水平。

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（責任編輯：中大編輯）

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