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21：屬于封閉式基金與開放式基金主要區別的是（ ）。

A:投資策略不同

B:基金份額交易方式不同

C:發行規模限制不同

C:期限不同

22：下面關于資本證券的敘述，正確的是（ ）。

A:由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券

B:銀行證券屬于資本證券

C:是有價證券的主要形式

C:狹義有價證券即指資本證券

23：原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價（）次的方式進行轉讓。

A:1

B:3

C:5

C:7

24：證券業從業人員的一般性禁止性行為包括（ ）。

A:從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

B:對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券

C:從事與其履行職責有利益沖突的業務

C:違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

25：中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是（ ）。

A:負責保護投資者的合法權益

B:負責監督有關法律法規的執行

C:依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

C:對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場

26：與一般債券不同，收益公司債券（）。

A:有固定到期日

B:清償時債權排列順序先于股票

C:利息只在公司有盈利時才支付

C:如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發

27：申請取得基金托管資格，應當具備下列條件（ ）。

A:設有專門的基金托管部門

B:總資產和資本充足率符合有關規定

C:有安全高效的清算、交割系統

C:有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

28：關于股票價值與價格的敘述不正確的是（ ）。

A:股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

B:股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

C:股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

C:股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

29：關于滬深300指數定期調整的描述，正確的是（ ）。

A:原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為6月初和12月初實施調整

B:樣本調整設置緩沖區，排名在240名內的新樣本優先進入，排名在360名之前的老樣本優先保留

C:調整方案提前4周公布

C:每次調整的比例定為不超過10％

30：下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。

A:非法發行股票和公司、企業債券罪

B:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的

C:欺詐發行股票、債券罪

C:內幕交易、泄露內幕信息罪

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（責任編輯：中大編輯）