31.證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點有(　　)。

A.建立了流動負債與凈資本充足水平動態掛鉤機制

B.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

32.經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理類業務有(　　)。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為單一客戶辦理集合資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

33.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有(　　)。

A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

B.受托從事的介紹業務范圍

C.交易結算結果查詢方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

34.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構可以采取的措施有(　　)。

A.向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

B.要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

C.要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

D.責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告

35.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須(　　)。

A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

B.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址

C.注明個人真實姓名

D.對投資風險作充分說明

36.《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施有(　　)。

A.停業整頓

B.托管、接管

C.行政重組

D.撤銷

37.下列關于《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定闡述正確的有(　　)。

A.發行人足額繳納注冊資本，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

B.發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力

C.發行人主營業務明確穩定，具有完善的公司治理結構，具有持續盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更

D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易

38.國務院證券監督管理機構包括(　　)。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證監會派出機構

C.證券交易所

D.行業協會

39.中國上市公司信息披露制度包括(　　)在內的四個層次。

A.基本法律

B.部門規章

C.行政法規

D.自律規則

40.根據我國《證券法》，中國證券業協會履行的職責包括(　　)。

A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規

B.收集整理證券信息，為會員提供服務

C.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究

D.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

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（責任編輯：zyc）

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