為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

單選題

1充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過( )。

A.80%

B.90%

C.70%

D.60%

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 233 頁(yè) 答案：C

2按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè)： 答案：A

3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是( )。

A.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股

B.證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股

C.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股

D.證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 104 頁(yè) 答案：A

4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是( )。

A.履行交割清算義務(wù)

B.按規(guī)定繳存結(jié)算資金

C.按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

D.按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 33、34 頁(yè) 答案：D

5下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。

A.證券賬號(hào)

B.買賣數(shù)量

C.委托地點(diǎn)

D.買賣方向

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè) 答案：C

6我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。

A.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

B.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

C.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：B

7在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

A.人民幣0.001元

B.人民幣0.01元

C.人民幣0.005元

D.人民幣1元

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：B

答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。

8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是( )。

A.投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令

B.投資者可以對(duì)未成交部分的委托申請(qǐng)撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

C.投資者可以對(duì)未申報(bào)的委托申請(qǐng)撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請(qǐng)撤單

D.對(duì)委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) 答案：C

9按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日( )。

A.15：00

B.13：00

C.16：00

D.11：30

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 答案：C

10目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。

A.A股指數(shù)

B.綜合指數(shù)

C.中小企業(yè)板指數(shù)

D.基金指數(shù)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：C

答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。

11下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是( )。

A.增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)

B.配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

C.使用合格的交易場(chǎng)所

D.加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 90、92 頁(yè) 答案：A

答案解釋：增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)主要針對(duì)的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

12交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括( )。

A.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額

B.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額

C.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

D.前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 238 頁(yè) 答案：C

13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來說，下面除了( )外，都屬于其自律管理內(nèi)容。

A.行業(yè)檢查

B.內(nèi)部監(jiān)察

C.法律約束

D.制度建設(shè)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：C

自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。

14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。

A.證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券承銷商

D.證券交易所

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：D

答案解釋：會(huì)員接受客戶委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。

15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。

A.正常交易日15：00-15：15

B.正常交易日14：57-15：00

C.正常交易日13：00-15：00

D.正常交易日15：00-15：30

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) 答案：D

16根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到( )屬于異常波動(dòng)。

A.+/-20%

B.+/-15%

C.+/-10%

D.+/-5%

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) 答案：B

17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券

A.權(quán)證

B.股票

C.基金

D.另一種債券

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) 答案：B

答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B.選擇經(jīng)紀(jì)商

C.如實(shí)填寫開戶書

D.采用正確的委托手段

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 33 頁(yè) 答案：B

其他三項(xiàng)都是委托人的義務(wù)。

19 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。

A.7天…1年

B.1天…1年

C.1天…4個(gè)月

D.7天…4個(gè)月

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè) 答案：B

20( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

A.虛擬匹配剩余量

B.虛擬未匹配量

C.虛擬開盤參考價(jià)格

D.虛擬匹配量

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 160 頁(yè) 答案：D

答案解釋：(六)虛擬開盤參考價(jià)格:指特定時(shí)點(diǎn)的所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則虛擬成交并予以即時(shí)揭示的價(jià)格。 (七)虛擬匹配量:指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 92 頁(yè) 答案：A

22國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。

A.市場(chǎng)利率按天

B.銀行利率按天

C.票面利率按天

D.同業(yè)拆借利率按天

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：C

應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率*已計(jì)利息天數(shù)/365(天)

23對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下( )。

A.20%

B.30%

C.10%

D

（責(zé)任編輯：中大編輯）