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二、多項(xiàng)選擇題

1.以下說(shuō)法是正確的有(    )。

A．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

B．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

C．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

D．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

答案：ABC

2.在我國(guó)，( )是強(qiáng)調(diào)證券交易公開(kāi)原則的內(nèi)容。

A．對(duì)股票上市的股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

B．對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

C．股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布

D．股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

答案：ABD

3.下列金融期權(quán)交易的說(shuō)法正確的有（ ）。

A．以金融期貨和約為交易對(duì)象

B．金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利

C．主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

D．基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

答案：CD

4.在實(shí)踐中，公正原則體現(xiàn)在（ ）等方面。

A．公正地辦理證券交易中各項(xiàng)手續(xù)

B．公正地處理證券交易中的違法行為

C．公正地處理證券交易中的違規(guī)行為

D．公開(kāi)證券市場(chǎng)信息

答案：ABC

5.基金的基本種類有（ ）。

A．傘型基金       B．債券基金

C．封閉式基金   D．開(kāi)放式基金

答案：CD

6.證券交易所會(huì)員管理工作內(nèi)容涉及（ ）等方面。

A．會(huì)員資格的申請(qǐng)與批復(fù)

B．會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)

C．會(huì)員違規(guī)行為的處分

D．特別會(huì)員的管理

答案：ABCD

7.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為（ ）。

A．在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)

B．在時(shí)間上，做到定期與不定期相結(jié)合

C．在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合

D．在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合

答案：ABC

8.下述說(shuō)法正確的有（ ）。

A．證券交易所一般規(guī)定，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用

B．證券交易所會(huì)員的交易席位可以由會(huì)員自行退還證券交易所

C．在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓

D．交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員

答案：ACD

9.下列（ ）符合財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定。

A．證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備

B．證券公司從事長(zhǎng)期投資業(yè)務(wù)，按年末長(zhǎng)期投資余額的1％差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

C．證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的0.3％差額提取壞賬準(zhǔn)備

D．客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的3％提取管理費(fèi)

答案：ABC

10.會(huì)員公司因（ ）等原因，需要變更席位名稱的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。

A．營(yíng)業(yè)部遷址    B．更換席位使用單位

C．公司更名      D．席位轉(zhuǎn)讓

答案：ABCD

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