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三、判斷題

1．根據上海證券交易所的有關規定，證券公司收取委托手續費必須按統一標準執行。

答案：B

2．管理風險的防范，應從嚴格操作規程、提高員工素質、嚴格內部管理、提高差錯或糾紛的處理效率等幾個方面著手。答案：A

3．根據市場需要，證券交易所可以自行決定并調整即時行情發布的方法和內容。

答案：B

4．證券經紀業務目前主要是指證券公司執照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。答案：A

5．在證券經紀業務中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。

答案：B

6．根據深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。答案：A

7．投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。答案：B

8．證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。

答案：A

9．因違反證券法規，經有權機關認定為市場禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。

答案：A

10．在可轉換債券中，對于同一天內的多次申報轉股，以第一次的申報數量作為最終的申報數量，不得多次申報。答案：B

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（責任編輯：中大編輯）

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