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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于自律性規(guī)則的是( )。

A.《證券投資基金法》

B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金上市規(guī)則》

D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

2.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是( )。

A.保護(hù)投資者利益

B.保證市場的公平、效率和透明

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

3.對我國基金業(yè)的監(jiān)管負(fù)有最重要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是( )。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

4.自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是( )。

A.從業(yè)人員的資格管理和誠信建設(shè)

B.證券投資基金的投資行為管理

C.基金市場秩序管理

D.加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我管理

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

A.3

B.6

C.9

D.12

6.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于( )年。

A.1991

B.2001

C.2002

D.2003

7.由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由( )辦理。

A.基金公司

B.商業(yè)銀行

C.基金管理人

D.中國證券登記結(jié)算公司

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C2.A3.A4.A5.B6.C7.D

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