三、判斷題

1.與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。 (　　)

A.正確

B.錯誤

2.在我國，基金托管人承擔基金份額的銷售與注冊登記工作。 (　　)

A正確

B.錯誤

3.公司型基金設有董事會，代表投資者的利益行使職權。 (　　)

A.正確

B.錯誤

4.“淄博鄉鎮企業投資基金”經中國人民銀行總行批準，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 (　　)

A.正確

B.錯誤

5.2005年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。 (　　)

A.正確

B.錯誤

6.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購、贖回是基金份額與現金

的對價。 (　　)

A.正確

B.錯誤

7.與單個債券的久期一樣，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率

風險就越高。 (　　)

A.正確

B.錯誤

8.由于ETF實行一級市場與二級市場交易同步進行的制度安排，因此，投資者可以在

ETF二級市場交易價格與基金份額凈值二者之間存在差價時進行套利交易。 (　　)

A.正確

B.錯誤

9.根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作

出核準或者不予核準的決定。 (　　)

A.正確

B.錯誤

10.目前，封閉式基金交易要收取印花稅。 (　　)

A.正確

B.錯誤

三、判斷題參考答案

1.A

【解析】與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。

2.B

【解析】基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。

3.A

【解析】公司型基金設有董事會，代表投資者的利益行使職權。

4.B

【解析】“淄博鄉鎮企業投資基金”經中國人民銀行總行批準，于1993年8 月在上海證券

交易所最早掛牌上市。

5.B

【解析】2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。

6.A

【解析】ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而1OF的申購、贖回是基金份額與現金的對價。

7.A

【解析】與單個債券的久期一樣，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔

的利率風險就越高。

8.A

【解析】 ETF的獨特之處在于實行一級市場與二級市場交易同步進行的制度安排，因此，

投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進行套利

交易。

9.A

【解析】中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的

決定。

10.B

【解析】目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

編輯推薦：

證券從業考試零基礎最佳通關方案

證券從業資格考試教材

（責任編輯：zyc）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁