為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

一、單項(xiàng)選擇題

1.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.在收購人披露上市公司要約收購情況報(bào)告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.50%

B.80%

C.90%

D.95%

3.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從( )開始實(shí)施的。

A.2003年4月2日

B.2003年4月3日

C.2003年5月8日

D.2004年1月1日

4.( )實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

A.A股

B.B股

C.債券

D.權(quán)證

5.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下( )不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

6.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

A.2008年5月推出

B.只能由股份持有者發(fā)起出售需求

C.由證券交易所組織專場

D.由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算

7.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

8.上海證券交易所規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

A.A股

B.B股

C.國債及債券回購

D.基金大宗交易

9.上海證券交易所規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

A.A股

B.B股

C.國債及債券回購

D.基金大宗交易

10.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

A.5%

B.l0%

C.16%

D.20%

11.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

12.( )依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國家外匯管理局

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

13.每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。

A.1

B.2

C.3

D.4

14.以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是( )。

A.限制賣出指定證券或指定交易品種

B.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)

C.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)

D.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

15.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前( )個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到( )倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。

A.3，30

B.5，30

C.3，10

D.5，20

16.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到( )的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

A.±5%

B.±l0%

C.±15%

D.±20%

17.報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。

A.100，100

B.500，500

C.1 000，1 000

D.5 000，5 000

18.一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于( )個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于( )手(1手為l 000元面值)。

A.10，5 000

B.5，5 000

C.10，1 000

D.10，500

19.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過( )。

A.10分鐘

B.30分鐘

C.60分鐘

D.1天

20.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到( )的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買人、賣出金額。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

21.標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為( )。

A.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券開盤價(jià))

B.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息El參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

22.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為( )。

A.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

B.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩目標(biāo)的證券收盤價(jià))

D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

23.某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按l0:5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。

A.9.23

B.8.75

C.9.40

D.10.13

24.深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。

A.前1分鐘

B.前5分鐘

C.前l(fā)0分鐘

D.前15分鐘

25.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

A.2

B.3

C.5

D.10

26.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.18個(gè)月

D.24個(gè)月

27.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.2 000萬元，50%

B.1億元，100%

C.2 000萬元，100%

D.1億元，50%

28.在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。

A.虛擬匹配量

B.虛擬未匹配量

C.匹配量

D.未匹配量

29.在上海證券交易所，( )是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。

A.虛擬匹配量

B.虛擬未匹配量

C.匹配量

D.未匹配量

30.詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向( )家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。

A.2

B.3

C.4

D.5

31.報(bào)價(jià)交易中買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于( )分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺驗(yàn)證通過后成交。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.交易商在固定收益平臺申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的( )。

A.資產(chǎn)市值

B.可用余額

C.可交易余額

D.可保留余額

33.上海證券交易所固定收益平臺的交易，自( )起開始試行。

A.2006年7月25日

（責(zé)任編輯：中大編輯）