為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

二．多選題

01：內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（）。，

A:行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

B:泄露內(nèi)幕信息

C:不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C:挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

02：深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有（）。(1分)

A:有一定的上市交易時問

B:有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

C:交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

C:公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

03：中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（ ）。

A:發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

B:恒生指數(shù)

C:滬深300指數(shù)

C:中證規(guī)模指數(shù)

04：有價證券是（ ）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

A:財產(chǎn)權(quán)利

B:財產(chǎn)價值

C:財產(chǎn)證明

C:財產(chǎn)要求

05：在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式（ ）。

A:利息收入

B:投機性收入

C:資本損益

C:再投資收益

06：下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間關(guān)系的說法正確的是（ ）。

A:基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

B:基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系

C:基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系

C:基金管理人與托管人是相互獨立的關(guān)系

07：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的（ ）。

A:金融債券

B:貨幣市場工具

C:資產(chǎn)支持證券

C:權(quán)證

08：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（ ）。

A:分享基金財產(chǎn)收益

B:參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C:按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

C:在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

09：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。

A:協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B:提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C:代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C:利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

10：關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處，闡述正確的是（ ）。

A:可交換債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換債券更接近于股權(quán)融資

B:發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身

C:發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目

C:所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股

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