2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

131．金融期權交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發生任何現金流轉。（ ）

132．期權購買者在交易中的潛在虧損是無限的。（ ）

133．金融期權交易雙方均需開立保證金賬戶。（ ）

134．認股權證實質上是一種股票的長期看漲期權。（ ）

135．將權證劃分為認購權證和認沽權證的劃分依據是權證的內在價值分類。（ ）

136．認股權證自上市之日起存續時間為4個月以上18個月以下。（ ）

137．無擔保的存托憑證由基礎證券發行人的承銷商委托一家存券銀行發行。（ ）

138．2005年12月21日，內地第一支房地產投資信托基金--廣州越秀房地產投資信托基金正式在香港交易所上市交易。（ ）

139．根據我國《證券法》的規定，證券交易所是依法設立、以營利為目的、實施自律性管理的法人。（ ）

140．理事會是會員制證券交易所的最高權力機構。（ ）

141．第二板市場是專為業績較差企業上市籌資的市場。（ ）

142．證券交易所采用經紀制交易方式，投資者可以委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，也可以自己買賣，通過公開競價形成證券價格，達成交易。（ ）

143．證券發行的最后環節是將證券委托給專門的中介機構。（ ）

144．我國股票發行價格可以低于票面金額。（ ）

145．中證指數公司編制的主要指數有中證流通指數、滬深300指數、中證規模指數、滬深300行業指數。（ ）

146．滬深300指數采用"除數修正法"修正，需要修正的情況包括樣本股名單發生變化、股本結構發生變化、樣本股本的市值出現非交易因素的變動。（ ）

147．日經225股價指數是日本經濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數。（ ）

148．購買力風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。（ ）

149．通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要比變動收益證券大。（ ）

150．收益與風險的本質關系可以表述為如下公式：預期收益率=無風險利率-風險補償。（ ）

151．資本利得可正可負，當股票賣出價大于買入價時，資本利得為正，此時可稱為資本收益；當賣出價小于買入價時，資本利得為負。（ ）

152．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低。（ ）

153．風險大的股票市場價格相對較高，風險小的股票市場價格相對較低。（ ）

154．證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。客戶的證券買賣委托如果未成交，其委托記錄可以不保存。（ ）

155．由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ ）

156．客戶融資買入證券后必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。（ ）

157．對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。（ ）

158．證券投資咨詢業務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動，提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。（ ）

159．根據我國2007年3月9日發布的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，律師被吊銷執業證書的，5年內不得再從事證券法律業務。（ ）

160．證券登記結算公司直接為投資者開立資金結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。（ ）

答案及解析

131．【答案】A

【解析】正確。

132．【答案】B

【解析】期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于他所支付的期權費，而他可能取得的盈利卻是無限的。

133．【答案】B

【解析】金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權的出售者才需開立保證金賬戶，以保證其履約的義務。

134．【答案】A

【解析】認股權證實質上是一種股票的長期看漲期權。

135．【答案】B

【解析】權證的分類包括：①根據權證行權的基礎資產或標的資產，分為股權類權證、債權類權證以及其他權證；②根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，分為認股權證和備兌權證；③按照持有人權利的性質不同，分為認購權證和認沽權證；④按照權證持有人行權的時間不同，分為美式權證、歐式權證和百慕大式權證；⑤按權證的內在價值，分為平價權證、價內權證和價外權證。

136．【答案】B

【解析】認股權證的存續時間即權證的有效期，超過有效期，認股權自動失效。目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規定，權證自上市之日起存續時間為6個月以上24個月以下。

137．【答案】B

【解析】有擔保的存托憑證由基礎證券發行人的承銷商委托一家存券銀行發行。無擔保的存托憑證由一家或多家銀行根據市場的需求發行，基礎證券發行人不參與，存券協議只規定存券銀行與存托憑證持有者之間的權利義務關系。

138．【答案】A

【解析】2005年被稱為"中國資產證券化元年"，12月21日，內地第一支房地產投資信托基金--廣州越秀房地產投資信托基金正式在香港交易所上市交易。

139．【答案】B

【解析】我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。會員制證券交易所不以營利為目的。

140．【答案】B

【解析】我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。

141．【答案】B

【解析】第二板市場是指交易所主板市場以外的另一個證券市場，其主要目的是為新興公司提供集資途徑，助其發展和擴展業務，而不是為業績較差企業上市籌資的市場。

142．【答案】B

【解析】證券交易所采用經紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券。

143．【答案】B

【解析】證券發行的最后環節是將證券推銷給投資者。

144．【答案】B

【解析】我國股票發行價格可以等于或大于票面金額，但不可以低于票面金額。

145．【答案】A

【解析】除題中四項外，中證指數公司編制的主要指數還有滬深300風格指數系列。

146．【答案】A

【解析】滬深300指數采用"除數修正法"修正，需要修正的情況包括樣本股名單發生變化、股本結構發生變化、樣本股本的市值出現非交易因素的變動。

147．【答案】A

【解析】日經225股價指數是日本經濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數。

148．【答案】B

【解析】購買力風險是指由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。題中描述的是信用風險。

149．【答案】A

【解析】通貨膨脹時，固定收益證券的價值下降，而變動收益證券可以保持不變的購買力。

150．【答案】B

【解析】收益是風險的成本和報酬。風險和收益的上述本質聯系可以表述為下面的公式：預期收益率=無風險利率+風險補償。

151．【答案】A

【解析】資本利得可正可負，當股票賣出價大于買入價時，資本利得為正，此時可稱為資本收益；當賣出價小于買入價時，資本利得為負。

152．【答案】B

【解析】在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是發行浮動利率債券。

153．【答案】B

【解析】投資者以出價和要價來評價不同股票的風險，使風險大的股票市場價格相對較低，風險小的股票市場價格相對較高。

154．【答案】B

【解析】客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按照規定的期限，保存于證券公司。

155．【答案】B

【解析】證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性，但是，由于證券公司在交易成本、資金實力、獲得信息等方面都比投資大眾占有優勢，因此，在自營活動中容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為。因此，許多國家都對自營業務制定法律、法規，進行嚴格管理。

156．【答案】B

【解析】客戶還可以采用賣券還款的方式向證券公司償還融入資金。

157．【答案】B

【解析】對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為中國證監會；對注冊會計師和會計師事務所實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。

158．【答案】B

【解析】證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，并直接或間接收取服務費用的活動。題中所描述的是證券法律業務。

159．【答案】B

【解析】根據我國2007年3月9日發布的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務。

160．【

（責任編輯：中大編輯）