第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

熟悉證券市場法律法規體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規。

第二節 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關于公司經營原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定。

了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。

了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發行和交易的“三公”原則;掌握發行交易當事人的行為準則;掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。

掌握公開發行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。

熟悉違反證券發行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。

第四節 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關的法律責任。

第五節 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定;了解期貨公司設立的條件;了解期貨公司的業務許可制度;了解期貨交易的基本規則;了解期貨監督管理的基本內容;了解期貨相關法律責任的規定。

第六節 證券公司監督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定;了解證券公司股東出資的規定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時業務范圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定;熟悉有關證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定;熟悉關于客戶資產保護的相關規定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。

一、單項選擇練習題

21、股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量(　)的，為發行失敗。

A、20%

B、30%

C、50%

D、70%

22、證券在證券交易所上市交易，應當采用(　)交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

A、公開的集中

B、封閉的集中

C、公開的分散

D、封閉的分散

23、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為(　)以上。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

24、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣(　)萬元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

25、公司債券上市交易后，最近(　)年連續虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

A、1

B、2

C、3

D、5

26、下列不屬于信息公開的內容的是(　)。

A、上市公告書

B、中期報告

C、招股說明書

D、臨時報告

27、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(　)時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

28、發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以(　)的罰款。

A、10～20萬

B、20～30萬

C、30～60萬

D、50～80萬

29、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以(　)的罰款。

A、1～10萬元

B、20～30萬元

C、30～60萬元

D、50～80萬元

30、證券公司違反規定，未經批準經營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

A、一倍以上五倍以下

B、五倍以上十倍以下

C、十倍以上十五倍以下

D、十五倍以上二十倍以下

一、單項選擇練習題參考答案

21、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。

【該題針對“證券的銷售期限、代銷制度”知識點進行考核】

22、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券交易的條件及方式等一般規定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

【該題針對“證券交易的條件及方式等一般規定”知識點進行考核】

23、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上。

【該題針對“股票上市的條件、申請和公告”知識點進行考核】

24、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。

【該題針對“債券上市的條件和申請”知識點進行考核】

25、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

【該題針對“證券交易暫停和終止的情形”知識點進行考核】

26、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查信息公開制度及信息公開不實的法律后果。信息公開的內容：上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

【該題針對“信息公開制度及信息公開不實的法律后果”知識點進行考核】

27、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

【該題針對“上市公司收購的概念、方式、程序和規則”知識點進行考核】

28、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查違反證券發行規定的法律責任。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

【該題針對“違反證券發行規定的法律責任”知識點進行考核】

29、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查違反證券交易規定的法律責任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

【該題針對“違反證券交易規定的法律責任”知識點進行考核】

30、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券公司違反規定，未經批準經營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

【該題針對“上市公司收購的法律責任”知識點進行考核】

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