章

節

考點

考綱要求

第一章

第一節

清算人的義務

了解

第二節

股份有限公司的出資方式

了解

第二節

公司設立登記的要求

了解

第二節

有限責任公司的組織機構設置

了解

第二節

虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任

熟悉

第二節

分公司和子公司的法律地位

熟悉

第三節

當然退伙情形

掌握

第三節

有限合伙企業人員數量要求

掌握

第三節

合伙企業財產的分割、轉讓和處分

熟悉

第四節

操縱證券市場行為

熟悉

第四節

公開發行的定義

掌握

第四節

承銷團和主承銷人

熟悉

第五節

基金財產的獨立性

掌握

第五節

基金管理人的職責

掌握

第六節

期貨市場異常情況的處理及報告機制

了解

第七節

證券賬戶的開立與管理

掌握

第七節

證券公司客戶資產不得動用的例外情形

熟悉

第二章

第二節

證券公司風險控制指標管理

掌握

第三節

普通投資者的特別保護

掌握

第四節

客戶資產管理業務投資主辦人注冊的有關要求

掌握

第四節

保薦代表人的資格管理規定

熟悉

第四節

保薦代表人持續督導及相關報告

掌握

第四節

從業人員監督管理的相關規定

了解

第四節

資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求

熟悉

第四節

證券投資咨詢人員的概念

掌握

第四節

證券業從業人員執業行為準則

掌握

第四節

從業人員監督管理的相關規定

了解

第四節

客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊條件

掌握

第四節

從業人員監督管理的相關規定

了解

第四節

對署名分析師發布證券研究報告的基本要求

掌握

第四節

證券評級業務的原則

了解

第三章

第六節

開展資產管理業務禁止行為

掌握

第六節

資產證券化基礎資產負面清單

熟悉

第六節

證券公司自有資金參與集合計劃的相關規定

掌握

第六節

集合計劃終止情形

掌握

第七節

融資融券業務所涉債權擔保的基本規定

掌握

第七節

融資融券業務的決策授權體系

掌握

第八節

主辦券商在全國股份轉讓系統開展業務的主要業務類別、業務申請條件及業務管理要求

掌握

第四章

第一節

擅自公開或變相公開發行證券的法律責任

熟悉

第二節

內幕交易、泄露內幕信息罪的刑事責任

掌握

第二節

非法吸收公眾存款罪的犯罪構成

掌握

第二節

背信運用受托財產罪犯罪構成

熟悉