2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1．在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（ ）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A．運(yùn)行獨(dú)立

B．監(jiān)察獨(dú)立

C．代碼獨(dú)立

D．指數(shù)獨(dú)立

2．下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（ ）。

A．深證成分股指數(shù)

B．深證A股指數(shù)

C．深證綜合指數(shù)

D．深證B股指數(shù)

3．下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（ ）。

A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D．地方政府債券簡(jiǎn)稱"地方債券"，也可以稱為"地方公債"或"地方債"

4．我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ ）。

A．中國(guó)投資有限責(zé)任公司

B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司

C．QFII

D．QDII

5．收入型基金以獲取（ ）為目的。

A．基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

B．當(dāng)期的最大收入

C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>

D．獲取穩(wěn)定收益

6.以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ）。

A.制定和修改證券交易所章程

B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

D．制定證券交易價(jià)格

7．當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（ ）。

A．長(zhǎng)期債券

B．短期債券

C．不確定

D．中期債券

8．債券發(fā)行的定價(jià)方式以（ ）最為典型。

A．累積投標(biāo)詢價(jià)

B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

C．公開招標(biāo)

D．協(xié)商定價(jià)

9、金融期貨不包括（ ）。

A．外匯期貨

B．利率期貨

C．股權(quán)類期貨

D．貨幣期貨

10．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（ ）。

A．公司總經(jīng)理

B．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

C．公司投資決策機(jī)構(gòu)

D．董事會(huì)

答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1．【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為"兩個(gè)不變，，和"四個(gè)獨(dú)立"。其中，"四個(gè)獨(dú)立"是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí) 實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

2．【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。

3．【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱"地方債券"，也稱為"地方公債"或"地方債"。地方政府債券按資金用途和償 還資金來(lái)源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為 籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

4．【答案詳解】A。中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

5．【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

6．【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會(huì)員大會(huì)都不負(fù)責(zé)制定交易價(jià)格。

7．【答案詳解】B。當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。

8．【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類可分為有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)；按價(jià)格方式分類可分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

9．【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

10．【答案詳解】D。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。

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