2012年證券從業(yè)資格考試基礎練習階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》日常練習(7)，希望對您的復習有所幫助！

1.證券交易所的主要職責有( )。

A.提供交易場所與設施

B.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性

D.確保交易市場的公開、公平和公正

2.下列關于虛擬資本的說法中，不正確的有( )。

A.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B.虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

C.虛擬資本是依附于實際資本的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

D.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

3.下列關于非上市證券的說法中，正確的有( )。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

B.不允許自由交易

C.不允許在證券交易所內(nèi)交易

D.可以在其他證券交易市場交易

4.下列有價證券中，屬于貨幣證券的有( )。

A.銀行匯票

B.銀行本票

C.銀行支票

D.銀行股票

5.下列各項中，屬于證券市場基本功能的有( )。

A.籌資-投資功能

B.定價功能

C.資本配置功能

D.規(guī)避風險功能

6.有價證券的特征主要有( )。

A.期限性

B.流動性

C.收益性

D.風險性

7.下列關于證券的說法中，正確的有( )。

A.證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證

B.證券用于證明持有人有權依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應有的權益

C.證券表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益

D.證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式

8.公募證券的優(yōu)點包括( )。

A.可以提高發(fā)行者在證券市場上的知名度，擴大社會影響

B.可以分散債務，避免大的債權人或持股者干預

C.從市場經(jīng)濟的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場性的原則，可以通過眾多投資者的市場選擇，達到社會資金的合理流動和合理配置

D.由于公募證券具有市場性，它易于進入證券流通市場進行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動性

9.下列各項中，屬于公司證券的有( )。

A.政府證券

B.股票

C.公司債券

D.商業(yè)票據(jù)

10.證券市場與一般商品市場的區(qū)別主要表現(xiàn)在( )。

A.交易對象不同

B.交易目的不同

C.交易對象的價格決定不同

D.市場風險不同

答案及解析

1.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的主要職責有：①提供交易場所與設施;②制定交易規(guī)則;③監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平和公正。B選項是中國證監(jiān)會的職責。

2.【答案】ABC

【解析】虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。

3.【答案】ACD

【解析】非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券，不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。

4.【答案】ABC

【解析】銀行股票不屬于貨幣證券。

5.【答案】ABC

【解析】證券市場的基本功能不包括規(guī)避風險。

6.【答案】ABCD

【解析】有價證券的特征主要有期限性、流動性、收益性和風險性。

7.【答案】ABCD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證、證券用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應有的權益、證券表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益、證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。

8.【答案】ABCD

【解析】四個選項總結了公募證券的優(yōu)點。

9.【答案】BCD

【解析】股票、公司債券、商業(yè)票據(jù)屬于公司證券。

10.【答案】ABCD

【解析】證券市場與一般商品市場的區(qū)別：①交易對象不同。一般商品市場的交易對象是各種具有不同使用價值、能滿足人們某種特定需要的商品。而證券市場的交易對象是作為經(jīng)濟權益憑證的股票、債券、投資基金券等有價證券。②交易目的不同。證券交易的目的是為了實現(xiàn)投資收益，或為了籌集資金。而購買商品的目的主要是為了滿足某種消費的需要。③交易對象的價格決定不同。商品市場的價格，其實質(zhì)是商品價值的貨幣表現(xiàn)，取決于生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間。而證券市場的證券價格實質(zhì)是利潤的分割，是預期收益的市場表現(xiàn)，與市場利率的關系密切。④市場風險不同。一般商品市場由于實行的是等價交換原則，價格波動較小，市場前景的可預測性較強，因而風險較小。而證券市場的影響因素復雜多變，價格波動性大且有不可預測性，投資者的投資能否取得預期收益具有較大的不確定性，所以風險較大。

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（責任編輯：xll）

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