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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

1．（ ）的頒布意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代。

A．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B．《證券法》

C．《格拉斯?斯蒂格爾法》

D．《證券交易法》

2．（ ）的出臺(tái)結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，意味著我國證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。

A．2003年《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

B．1998年《中華人民共和國證券法》

C．2005年《公司法》

D．2006年修訂的《證券法》

3．召開股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（ ）目前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（ ）日前通知各股東。

A．15、10

B．20、15

C．25、20

D．30、20

4．資產(chǎn)支持證券是由（ ）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。

A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

B．資金保管機(jī)構(gòu)

C．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

D．發(fā)起機(jī)構(gòu)

5．公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本（ ）以上的，可以不再提取。

A．30%

B．50%

C．60%

D．70%

6．上市公司發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)披露最近（ ）年內(nèi)資金募集情況。

A．3

B．5

C．7

D．10

7．由代表股份總數(shù)（ ）的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，創(chuàng)立大會(huì)方可舉行。

A．超過半數(shù)

B．超過2/3

C．超過3/4

D．全部

8．（ ）負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。

A．承銷團(tuán)

B．發(fā)行人的董事會(huì)秘書

C．發(fā)行人的授權(quán)代表

D．主承銷商的授權(quán)代表

9．中介機(jī)構(gòu)在協(xié)助企業(yè)進(jìn)行改組時(shí)應(yīng)按下列（ ）順序進(jìn)行工作。

A．資產(chǎn)評(píng)估→確定發(fā)起人→擬訂公司章程草案→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)

B．確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評(píng)估→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案

C．?dāng)M訂公司章程草案→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評(píng)估

D．資產(chǎn)評(píng)估→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)

10．保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)，是指（ ）。

A．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

B．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

C．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

D．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1．A

[解析]《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對(duì)投資銀行在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動(dòng)。進(jìn)行這樣的改動(dòng)，意味著投資銀行業(yè)涵蓋銀行業(yè)和非銀行業(yè)的全部金融活動(dòng)。

2．B

[解析]1998年我國《證券法》出臺(tái)后，開始實(shí)行發(fā)行審核制，由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核。股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，只要符合要求的通過審核都可以發(fā)行股票，因而不再受規(guī)模和數(shù)量的限制。

3．B

[解析]召開股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開20日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知各股東。

4．C

[解析]資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

5．B

[解析]公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50%以上的，可以不再提取。

6．B

[解析]發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

7．A

[解析]根據(jù)《公司法》第91條規(guī)定，創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

8．D

[解析]在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售。

9．A

[解析]根據(jù)分工原理和效益原則及相關(guān)法律的規(guī)定一般應(yīng)按照資產(chǎn)評(píng)估→確定發(fā)起人→擬定公司章程草案→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)順序進(jìn)行。

10．A

[解析]保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

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