為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

11．采用積極性投資戰略的資產管理人在預測市場將上漲時時（ ）。

A．提高β系數

B．降低β系數

C．保持β系數不變

D．不確定

12．證券投資基金是一種（ ）投資工具。

A．直接

B．間接

C．股權

D．債權

13．我國國內首只結構化基金是（ ）。

A．國投瑞銀瑞福基金

B．匯豐晉信2016基金

C．興業社會責任基金

D．南方積極配置基金

14．基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托（ ）進行股票、債券分散化的組合投資。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．投資咨詢公司

D.證券公司

15．基金是一種（ ）憑證，基金財產獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款表現為銀行的負債，是一種（ ）憑證，銀行對存款者負有法定的保本付息責任。

A．受益信用

B．信用受益

C．股權信用

D．信用股權

16．關于基金托管人保管基金財產的說法，不正確的是（ ）。

A．基金財產的債權應與基金管理人的債務相抵消

B．對管理人不合規的投資指令拒絕執行

C．嚴守基金商業秘密

D．與管理人的共同行為給基金財產造成損害的，應承擔連帶賠償責任

17．（ ）多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內較迅速和較大量地購買某一基金產品。

A．人員推銷

B．廣告促銷

C．營業推廣

D．公共關系

18．基金銷售機構應設立專門的監察稽核部門或崗位，就基金銷售業務內部控制制度的執行情況獨立履行監察、評價、報告、建議職能，這屬于（ ）的內容。

A．銷售業務流程控制

B．監察稽核控制

C．內部環境控制

D．會計系統內部控制

19．在進行（ ）時使用債券互換的主要目的是通過債券互換提高組合的收益率。

A．主動債券組合管理

B．被動債券組合管理

C．積極債券組合管理

D．消極債券組合管理

20．如果投資者在2005年4月15日(周五，法定節假日前最后一個工作)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至（ ）。

A．4月15日

B．4月16日

C．4月17日

D．4月18日

答案及解析

11．A

[解析]積極性投資策略的管理人在預測市場將上漲時會提高β系數，降低基金現金持有比例，爭取獲得較高收益。

12．B

[解析]證券投資基金不同于股票債券等直接投資工具，它籌集資金主要投向證券市場，是一種間接投資工具。

13．A

[解析]我國國內首只結構化基金—國投瑞銀瑞?；鹪?007年7月成立。

14．B

[解析]基金管理人是基金產品的募集者和基金的管理者，其負責按照基金合同的約定實施基金資產運作，在控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。證券公司經批準可以經營基金代銷業務但是不能成為基金管理人。

15．A

[解析]基金是一種受益憑證，基金財產獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款表現為銀行的負債，是一種信用憑證，銀行對存款者負有法定的保本付息責任

16．A

[解析]在保證基金財產安全的具體措施中有基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵消的規定。

17．C

[解析]此題考查基金的促銷手段?；鸬拇黉N銷手段有人員推廣、廣告促銷、營業推廣和公共關系。其中，營業推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內較迅速和較大量地購買某一基金。

18．B

[解析]本題考查基金銷售機構內部控制中的監察稽核控制的內容。

19．C

[解析]債券互換是積極債券組合管理中的內容，其包括三種形式：替代互換、市場間利差互換和稅差激發互換。因此題中選C。

20．C

[解析]依據有關法律文件，貨幣市場基金中當日贖回的基金份額自下一個工作日起不再享有基金的分配權益。具體而言就是，投資者于周五贖回或轉換出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤分配權益。

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（責任編輯：中大編輯）

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