為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

一、單項選擇題

1．投資基金在組織上不同于股份有限公司的典型特征是（ ）。

A．共同投資、共享收益、共擔風險的原則

B．投資者享有股權性收益

C．投資基金運用現代信托關系原則

D．投資基金的資金有專門用途

2．基金資產（ ）以上投資于債券的為債券基金。

A．80%

B．70%

C．60%

D．50%

3．目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為（ ）元。

A．100

B．1000

C．500

D．10000

4．個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設（ ）個基金賬戶。

A．1

B．2

C．3

D．4

5．根據（ ）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A．基金存續期

B．法律形式

C．托管人

D．投資理念

6．場內申購、贖回ETF采用的方式是（ ）。

A．份額申購、份額贖回

B．金額申購、份額贖回

C．金額申購、金額贖回

D．份額申購、金額贖回

7．依據《證券投資基金法》，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起（ ）做出核準的決定。

A．2個月內

B．4個月內

C．6個月內

D．8個月內

8．開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于（ ）。

A．1億元

B．2億元

C．5億元

D．10億元

9．因為ETF基金標的指數調整而導致的現金替代屬于（ ）。

A．禁止現金替代

B．可以現金替代

C．必須現金替代

D．可能現金替代

10．有效市場的最佳選擇是（ ）。

A．積極型管理

B．消極型管理

C．恒定混合管理

D．以上都不合適

答案及解析

一、單項選擇題

1．C

[解析]投資基金在組織上不同于股份有限公司的典型特征是其成立的法律依據不同，其是按照現代信托關系原則設立的。

2．A

[解析]80%以上基金資產投資于債券的為債券基金

3．B

[解析]目前我國開放式基金的最低認購金額為1000元人民幣。

4．A

[解析]按照法律規定，個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件只能開立1個基金賬戶。

5．B

[解析]依據法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

6．A

[解析]場內申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式；場外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式。

7．C

[解析]依據相關法律．中國證監會應自受理封閉式募集申請之日起6個月內做出核準或不予核準的決定。封閉式基金在經中國證監會核準后方可發售基金份額。

8．B

[解析]開放式基金的基金合同生效需要符合的條件之一是基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。

9．C

[解析]必須現金替代的證券一般是由于標的指數調整，即將被剔除的成分證券。

10．B

[解析]有效市場中采取消極型管理策略獲取市場平均收益是最明智的選擇，在有效市場環境下任何企圖擊敗戰勝市場的積極型管理行為都是愚蠢的，也是不可能的。因此本題選B。

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（責任編輯：中大編輯）