2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導

第一章　總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內設立的期貨公司，適用本辦法。

第三條 期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

第四條 期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。

第二章　設立、變更與業(yè)務終止

第六條 申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;

(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

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第七條 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列條件：

(一)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利;或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;

(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險;

(三)包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產(chǎn);

(四)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務;

(五)近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;

(七)在近3年內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

(八)其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形;來源：中大網(wǎng)校

(九)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。

第八條 設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

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（責任編輯：中大編輯）

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