一、單項選擇題

1.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(　　)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

A.參加崗前培訓并通過考核

B.具有金融領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗

C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明

D.具有大學本科以上學歷

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

2.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提(　　)。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

答案：A

3.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括(　　)。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

正確答案：D

二、多項選擇題

1.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列(　　)行為。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

答案：ABCD

2.期貨交易所指定交割倉庫的作用有(　　)。

A.保證賣方交付的商品符合期貨合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量

B.保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品

C.增強市場流動性

D.抑制過度投機

答案：AB

解析：統(tǒng)一指定交割倉庫可以保證賣方交付的商品符合期貨合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級，保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品。

3.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?(　　)

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務(wù).泄露、傳遞他人未公開重要信息的

答案：ABCD

4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選?(　　)

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

答案：ABD

5.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括(　　)。

A.負債調(diào)整值

B.客戶未足額追加的保證金

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.客戶權(quán)益

答案：ABC

三、判斷題

1.期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織。(　　)

答案：錯

解析：《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

2.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。(　　)

答案：錯

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，從業(yè)人員獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

編輯推薦：

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2021年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)招生方案

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