1.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，()應當至少保存20年。

A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B.交易結算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

答案：ABCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

2.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有()

A.較高的學歷

B.誠實守信的品質

C.良好的職業道德

D.履行職責所必需的經營管理能力

答案：BCD 

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

3.期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有()

A.總經理被暫停職務

B.總經理被撤銷任職資格

C.總經理被認定為不適當人選而被解除職務

D.總經理辭職

答案：BCD 

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

4.中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()

A.審核材料

B.考察談話

C.調查從業經歷

D.公開選舉

答案：ABC  

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

5.期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函。

A.未按規定履行職責

B.未按規定參加業務培訓

C.違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

答案：ABC  

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函：(一)未按規定履行職責;(二)未按規定參加業務培訓;(三)違規兼職或者未按規定報告兼職情況;(四)未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)中國證監會認定的其他情形。

6.期貨公司的期貨從業人員不得有下列()行為。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.代理客戶從事期貨交易

答案：BC  

解析：《期貨從業人員管理辦法》第十五條規定，期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;(三)中國證監會禁止的其他行為。

7.下列()行為均應遵守《期貨從業人員管理辦法》。

A.申請期貨從業人員資格

B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C.期貨從業人員從事期貨業務

D.期貨從業人員從事非期貨業務

答案：ABC  

解析：《期貨從業人員管理辦法》第二條規定，申請期貨從業人員資格、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員，以及期貨從業人員從事期貨業務的，都應當遵守本辦法。

8.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的制定目的包括()

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩健經營

D.維護期貨投資者合法權益

答案：ABCD 

解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第一條規定，本法規的制定目的是完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩健經營，維護期貨投資者合法權益。

9.期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行()

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司治理和內部控制制度

C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D.期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度

答案：ABCD 

解析：《期貨公司首席風險官管理規定》第二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度;(二)期貨公司風險監管指標管理制度;(三)期貨公司治理和內部控制制度;(四)期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度;(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度;(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

10.期貨公司金融期貨結算業務資格分為()

A.普通結算業務資格

B.特別結算業務資格

C.交易結算業務資格

D.全面結算業務資格

答案：CD 

解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

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