(單選題)客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由( )。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協商

參考答案：A

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

(多選題)期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列( )行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國務院期貨監督管理機構調查

B.未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

參考答案：ABC

參考解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

(判斷題)投資者金融期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少20個交易日、10筆以上的成交記錄。 ( )

參考答案：×

參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條規定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

(單選題)下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是( )。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

參考答案：C

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

(多選題)首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行( )制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監管指標管理制度

C.期貨公司治理和內部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

參考答案：ABCD

參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第：二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查。并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度;②期貨公司風險監管指標管理制度;③期貨公司治理和內部控制制度;④期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度;⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度;⑥其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

(判斷題)《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國證監會制定。( )

參考答案：×

參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十四條規定，《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。

（責任編輯：）

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