根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理機構應當履行登記手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務活動。

中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。私募備案登記后提交協會審核，有以下原因不予通過，需修改調整后重新提交。

一、現場溝通

1.請貴公司法定代表人和合規風控負責人于【】年【】月【】日前來協會進行現場溝通，具體地址為：北京市西城區武定侯街2號泰康國際大廈9層。貴公司定好時間后請至少提前兩個工作日聯系本協會。

二、經營范圍與專業化經營

2.從專業化經營和防范利益沖突角度出發，建議貴機構的經營范圍應該突出主營業務“私募基金管理”，不包含以下業務類型：1、按照問答七兼營與私募基金可能沖突的相關業務;2、兼營與買方“投資管理”業務無關的賣方業務;3、兼營其他非金融相關業務。

3.法律意見書不僅需核實機構工商登記的經營范圍，也應通過現場走訪和網絡搜索等途徑核實其實際開展的經營業務情況，詳述網絡輿情信息，并列明盡職調查過程。

4.法律意見書未說明申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。

5.請說明私募基金管理人是否符合專業化經營原則，是否兼營與“投資管理”的買方業務存在沖突的業務。

6.貴機構申請的業務類型與經營范圍沖突，建議整改。

7.請說明私募基金管理人符合專業化經營原則。

8.請詳述專業化經營的盡調過程和判斷依據。

9.請說明貴機構如何正常展開股權類基金的運營，如何保證在開展業務時的募集銷售、投研決策、合規風控、估值清算等相關人員、技術支持及如何保證私募業務專業化經營。

10.貴機構成立時間較早，請詳盡說明之前業務開展情況。

11.請說明申請機構今后主要業務定位及業務方向，以及為開展業務的項目儲備情況。

12.貴公司經營范圍不符合專業化經營的原則，請完成工商變更后修改系統及法律意見書相關內容。

13.貴公司經營范圍【企業管理服務】不符合專業化經營的原則，請做工商變更。

14.請申請機構詳述下一步展業規劃，并提供相應的說明，包括產品設計，產品架構，產品內容，投資方向，擬投資人群等詳細信息。

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（責任編輯：中大編輯）

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