11.我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括( )。

A.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

B.對(duì)外國證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2

D.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員

12.2000年3月18日，( )簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

A.巴黎交易所

B.布魯塞爾交易所

C.阿姆斯特丹交易所

D.倫敦交易所

13.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。

A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)

D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

14.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括( )。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

15.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)回避型

B.風(fēng)險(xiǎn)中立型

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型

16.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于( )。

A.股份制的發(fā)展

B.信用制度的發(fā)展

C.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

D.國家政策的支持

17.中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是( )。

A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

18.下面關(guān)于新中國債券市場(chǎng)的描述，正確的是( )。

A.新中國資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年

B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)責(zé)任制

D.2009年年末，中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

19.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.主權(quán)財(cái)富基金 C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

20.目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)有( )。

A.信托投資公司

B.金融租賃公司

C.主權(quán)財(cái)富基金

D.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

2012年證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)試題匯總

2012年證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)模擬匯總

（責(zé)任編輯：xll）

共4頁,當(dāng)前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁