二、不定項選擇題

1.下列有關自營業務的含義，正確的有( )。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業務

B.自營業務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利

C.在從事自營業務時，證券公司只可使用自有資金

D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

2.已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過( )方式實現。

A.證券公司的營業柜臺

B.包銷發行新股

C.銀行間市場

D.代銷發行新股

3.下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有( )。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款

C..情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款

4.自營業務與經紀業務相比具有的特點有( )。

A.決策的自主性

B.收益的不穩定性

C.交易的風險性

D.交易過程的高效性

5.建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的( )，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。（責任編輯：中大編輯）

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