二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當(dāng)?shù)倪x項填入括號中。)

1.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

2.2005年修訂的《公司法》中新的規(guī)定有( )。

A.修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發(fā)展和擴大就業(yè)

B.完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率

C.健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資

D.規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任

3.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

4.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括( )。

A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

B.對會員單位的自律管理

C.對從業(yè)人員的自律管理

D.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

5.證券投資者保護基金的來源是( )。

A.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

6.證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券

D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

7.證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)( )可以調(diào)整注冊資本最低限額。

A.自然經(jīng)營原則

B.各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度

C.混業(yè)經(jīng)營原則

D.審慎監(jiān)管原則

8.證券市場監(jiān)管的意義是( )。

A.保障廣大投資者權(quán)益的需要

B.維護市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

9.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括( )。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)

C.證券登記結(jié)算公司

D.行業(yè)協(xié)會

10.新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括( )。

A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

C.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

1.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。( )

2.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。( )

3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對目前網(wǎng)下累計投標與網(wǎng)上申購分步進行的機制進行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進行。( )

4.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。( )

5.《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。( )

6.證券市場正常運行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。( )

7.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場禁入措施。( )

8.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。( )

9.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。( )

10.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機制。( )

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（責(zé)任編輯：xll）

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