21、下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( )。

A、又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

B、我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D、對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割

22、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

A、股東

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、高級管理人員

23、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施( )。

A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施

B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指-標(biāo)的影響

D、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

24、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括( )。

A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B、證券的存管和過戶

C、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

25、通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發(fā)展的要求相比，還存在的差距有( )。

A、同質(zhì)化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出

B、內(nèi)部管理和專業(yè)服務(wù)水平有待提高，市場中介功能有待進一步發(fā)揮

C、核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機構(gòu)和國外投資銀行競爭的優(yōu)勢還不明顯

D、證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力不高，新金融產(chǎn)品推出緩慢

26、經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。

A、證券公司按照相關(guān)會計準(zhǔn)則和會計制度的規(guī)定，結(jié)合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎(chǔ)工作，提高會計信息質(zhì)量

B、證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強

C、證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

D、監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高

27、證券公司綜合治理期間共累計平穩(wěn)處置了( )家高風(fēng)險公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要包括( )。

A、在2005年底全面實現(xiàn)獨立存管的基礎(chǔ)上，以被處置的高風(fēng)險公司為起點，大力推進了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調(diào)整了業(yè)務(wù)流程，明確了客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的各自責(zé)任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規(guī)則

C、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分揭示投資風(fēng)險、定期披露信息的新制度，對自營業(yè)務(wù)實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)模控制的新制度

D、從優(yōu)質(zhì)公司開始，強制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開披露基本信息和經(jīng)審計的財務(wù)報告，正式實施了證券公司信息的公開披露制度

29、控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。

A、控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

B、不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

C、不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

30、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。

A、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備

B、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備

C、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

2012年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識強化全真試題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目市場基礎(chǔ)知識考前強化習(xí)題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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