11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容

交易組應(yīng)按照()的要求，認真負責的組織好日常交易(單項選擇題)

1. A：《交易所章程》 [錯]

2. B：《證券法》 [對]

3. C：《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯]

4. D：《三公原則》

12.政府債券的性質(zhì)和特征

公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題)

1. A：信用風險[對]

2. B：利率風險[錯]

3. C：政策風險[錯]

4. D：通貨膨脹風險[錯]

13.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容

上市公告書中載有財務(wù)會計資料的，其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預測期間自掛牌交易首日起盈利預測期間終止日，不得少于()。 (單項選擇題)

1. A：180日，180日[錯]

2. B：180日，90日[對]

3. C：90日，90日[錯]

4. D：90日，180日[錯]

14.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容

交易所工作人員在履行職責時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 (單項選擇題)

1. A：合法[錯]

2. B：三公[對]

3. C：誠信[錯]

4. D：公開、公正[錯]

15.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容

根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 (單項選擇題)

1. A：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯]

2. B：《公司法》 [錯]

3. C：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對]

4. D：《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯]

16.誠信建設(shè)的有效措施

公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔()責任。 (單項選擇題)

1. A：法律[錯]

2. B：經(jīng)濟[錯]

3. C：刑事[錯]

4. D：連帶[對]

17.誠信建設(shè)的有效措施

專業(yè)性中介機構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應(yīng)的()責任。 (單項選擇題)

1. A：經(jīng)濟[錯]

2. B：法律[對]

3. C：連帶[錯]

4. D：刑事[錯]

18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

在設(shè)立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項選擇題)

1. A：契約型基金[錯]

2. B：公司型基金[錯]

3. C：開放式基金[對]

4. D：封閉式基金[錯]

19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題)

1. A：封閉式基金和開放式基金[錯]

2. B：封閉式基金[對]

3. C：開放式基金[錯]

4. D：兩者都不[錯]

20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

存在投資者大量贖回風險的基金是()。 (單項選擇題)

1. A：封閉式基金[錯]

2. B：契約型基金[錯]

3. C：開放式基金[對]

4. D：公司型基金[錯]

相關(guān)文章：

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識精選試題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習題匯總

更多關(guān)注： 報名時間 證券從業(yè)資格考試試題 報考指南

（責任編輯：xll）