11、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易

C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

D、投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基 金的買(mǎi)賣(mài)

12、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回 基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán)

B、絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理 人或其代理人之間進(jìn)行

C、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值 加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算

D、開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值

13、關(guān)于股票基金的描述，正確的是( )。

A、股票基金是指以上市股票為唯一投資對(duì)象的證券投資基金

B、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C、按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金

D、基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚 至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

14、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括( )。

A、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券

B、可轉(zhuǎn)換債券

C、股票

D、流通受限的證券

15、對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。

A、投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C、指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低

D、指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

16、下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是( )。

A、收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

B、固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率 較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小

C、收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低

D、一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

17、下列選項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《證券投資基金法》關(guān)于對(duì)基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定的是( )。

A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以 上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)備案

C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召 集

D、一般由基金管理人召集

18、對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。

A、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自 身利益的考慮損害基金持有人的利益

B、設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

C、基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等

D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等 發(fā)起成立

19、可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金運(yùn)作方式是( )。

A、衍生證券投資基金

B、平衡型基金

C、ETF

D、LOF

20、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

A、實(shí)力雄厚的證券公司

B、信托投資公司

C、商業(yè)銀行

D、基金公司

2012年證券從業(yè)考試科目市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前強(qiáng)化習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化習(xí)題匯總

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