26、由于在一級市場E rI’F’申購、贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此只適合于機(jī)構(gòu)投資者。 ( )

27、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。 ( )

28、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 ( )

29、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 ( )

30、設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 ( )

31、基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和經(jīng)營基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。 ( )

32、基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)同基金財產(chǎn)一道從事證券投資。 ( 、)

33、申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ( )

34、自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。 ( )

35、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 ( )

36、根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )

37、管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。 ( )

38、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。 ( )

39、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會。 ( )

40、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。 ( )

41、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。 ( )

42、基金管理人應(yīng)于每個交易日次l3對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。 ( )

43、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入當(dāng)期損益。 ( )

44、開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)，但不需約定基金收益分配的最低比例。 ( )

45、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )

46、開放式基金的基金份額持有人事先未選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額，基金管理人應(yīng)當(dāng)以支付現(xiàn)金的方式分配基金利潤。 ( )

47、封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 ( )

48、巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。 ( )

49、投資者在買賣開放式基金時，要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。 ( )

50、目前我國的基金主要投資于國外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券。 ( )

51、指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。 ( )

52、基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比。 ( )

53、固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。 ( )

54、交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。 ( )

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識練習(xí)試題匯總

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識練習(xí)模擬匯總

（責(zé)任編輯：xll）

共11頁,當(dāng)前第9頁  第一頁  前一頁  下一頁