二、多項選擇題

1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有( )。

A.不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保

C.不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動

D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易

2.《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對象為公司的組織和行為，其范圍包括( )。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.外資公司

D.中外合資公司

3.《中華人民共和國刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有( )。

A.虛報注冊資本與虛假出資罪

B.隱瞞重大事實罪

C.行賄罪

D.提供虛假財務(wù)會計報告罪

4.合格的境外機構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外(含香港、臺灣、澳門)的( )。

A.基金管理機構(gòu)

B.保險公司

C.證券公司

D.其他資產(chǎn)管理機構(gòu)

5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的( )。

A.聯(lián)系

B.協(xié)調(diào)

C.相互監(jiān)督

D.合作

6.信息披露的基本要求是( )。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.公正性

7.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在( )有相似性。

A.地點

B.時間

C.數(shù)量

D.價格

8.國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標為( )。

A.保護投資者

B.防止市場操縱

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險

D.透明和信息公開

9.如發(fā)生( )情況，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A.公司股票交易發(fā)生異常波動

B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時

10.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當經(jīng)過( )階段。

A.申請

B.籌建

C.批準

D.開業(yè)

三、判斷題

1.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。( )

2.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預(yù)，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。( )

3.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。( )

4.證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所暫停或者恢復(fù)上市證券的交易。( )

5.經(jīng)批準從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營和中介服務(wù)的機構(gòu)及個人，只要承認協(xié)會章程，遵守協(xié)會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。( )

6.證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。( )

7.對操縱市場的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進行賠償。( )

8.證券交易所依法負責(zé)對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進行監(jiān)管。( )

9.證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)進行監(jiān)督管理。( )

參考答案：

1—10 BADCB AACBD

1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD

1—9 BBAAB ABBB

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