11、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括( )。

A、股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

C、遠期利率協(xié)議

D、遠期匯率協(xié)議

12、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是( )。

A、金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

B、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

C、金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價;而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期

D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

13、關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是( )。

A、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建

B、由于逐日盯市制度以l個交易日為最長的結(jié)算周期，對所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計算，并要求所有的交易盈虧都能及時結(jié)算，從而能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風險

C、以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當日結(jié)算價

D、結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度

14、信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。

A、具有較高的杠桿性

B、由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

C、信用違約互換過快的增長速度

D、由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。

A、看漲期權(quán)

B、看跌期權(quán)

C、歐式期權(quán)

D、美式期權(quán)

16、利率期貨品種主要包括( )。

A、單只股票期貨

B、債券期貨

C、主要參考利率期貨

D、股票組合的期貨

17、套期保值的基本做法是( )。

A、持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

18、在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括( )。

A、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)

B、香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

C、歐洲美元定期存款單利率

D、聯(lián)邦基金利率

19、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述不正確的是( )。

A-金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益

D、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標

20、股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。

A、單只股票期權(quán)

B、股票組合期權(quán)

C、股價指數(shù)期權(quán)

D、百慕大期權(quán)

答案

1、ABCD 2、ABCD 3、BCD 4、ACD 5、CD 6、ABCD 7、ABCD 8、ABC 9、BCD 10、ACD

11、ABCD 12、AC 13、ABCD 14、ABD 15、AB 16、BC 17、AC 18、ABCD 19、A 20、ABC

相關(guān)文章：

2012年證券從業(yè)考試科目證券市場基礎(chǔ)知識強化試題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目證券市場基礎(chǔ)知識強化模擬匯總

更多關(guān)注：證券從業(yè)資格考試報考條件    考試培訓   報名時間

（責任編輯：xll）

共3頁,當前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁