二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當的選項填入括號中。)

1.股息的具體形式可以是( )。

A.建業股息

B.股票股息

C.財產股息

D.負債股息

2.證券發行制度有( )。

A.注冊制

B.核準制

C.公司制

D.會員制

3.我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易( )。

A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

B.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

C.公司有重大違法行為

D.公司最近3年連續虧損

4.下列各項中，屬于場外交易市場的有( )。

A.NASDAQ市場

B.EASDAQ市場

C.SESDAQ市場

D.深圳證券交易所

5.關于代辦股份轉讓系統的敘述，正確的是( )。

A.代辦股份轉讓系統又稱三板

B.以具有代辦系統主辦券商業務資格的證券公司為核心

C.為上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務的股份轉讓平臺

D.代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任

6.中證指數公司發布的指數有( )。

A.發行量加權股價指數

B.滬、深300行業指數

C.滬、深300指數

D.中證流通指數

7.下列關于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有( )。

A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償

B.風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償

C.美國一般將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率

D.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償

8.關于CBOE推出的中國指數描述正確的是( )。

A.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

B.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算

C.主要基于海外上市的中國公司

D.合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.05點

9.現在人們所說的道-瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有( )。

A.工業股價平均數

B.商業股價平均數

C.運輸業股價平均數

D.公用事業股價平均數

10.證券發行市場的作用主要表現在( )。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調控經濟提供了手段

C.為資金供應者提供投資和獲利的機會。實現儲蓄向投資轉化

D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

1.滬深300指數的指數計算采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本為權數加權計算。( )

2.債券的發行價格可以分為：平價發行、折價發行和溢價發行。( )

3.在債券發行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。( )

4.我國《公司法》和《證券法》規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的溢價款項列入發行公司的資本公積金。( )

5.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。( )

6.中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，“兩個不變”是指中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同;中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件和信息披露要求。( )

7.負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應付票據作為股息分派給股東。( )

8.我國的股票發行實行核準制并配之以發行審核制度和保薦制度。( )

9.非系統風險包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。( )

10.實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。( )

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（責任編輯：xll）

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