答案

31.【解析】答案為ABCD。近年來，我國金融債券市場發展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：(1)中央銀行票據;(2)政策性銀行金融債券;(3)商業銀行債券;(4)證券公司債券;(5)保險公司次級債務;(6)財務公司債券。

32.【解析】答案為BCD。影響債券償還期限的因素主要有：(1)資金使用方向;(2)市場利率變化;(3)債券變現能力。

33.【解析】答案為ABC。我國《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發行人的董事、監事、高級管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;(3)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;(5)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(7)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

34.【解析】答案為CD。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，所以A選項錯誤;存托憑證可以代表外國公司股票，也可以代表債券，所以B選項錯誤。

35.【解析】答案為ABC。證券交易所對上市公司未按規定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協議的規定予以處理，同時可以就其違反證券法規的行為提出處罰意見，報證監會予以處罰。如發生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：(1)該公司的股票交易發生異常波動;(2)有投資者發出收購該公司股票的公開要約;(3)上市公司依據上市協議提出停牌申請;(4)證監會依法作出暫停股票交易的決定以及證券交易所認為必要時。

36.【解析】答案為ABCD。股東在出現可能導致所持證券公司股權發生轉移的情況時，如所持有股權被采取訴訟保全措施或被強行執行、質押所持有的股權、決定轉讓所持有的股權等，應及時通知公司。

37.【解析】答案為CD。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。常見的有：在美國發行的揚基債券，在日本發行的武士債券，在英國發行的猛犬債券，在西班牙發行的斗牛士債券，在中國發行的熊貓債券。

38.【解析】答案為ABCD。國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券。國際債券的發行人，主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業及一些國際組織等。國際債券的投資者，主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

39.【解析】答案為ABC。保證金的水平由交易所或結算所制定，所以D選項錯誤。

40.【解析】答案為ACD。根據《證券公司設立子公司試行規定》，對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、風險管理、內部控制機制等方面提出了審慎性要求，規定最近一年凈資本不低于12億元。

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（責任編輯：xll）

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