41.當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。

A 中國人民銀行

B 證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C 證券業(yè)協(xié)會

D 財政部

參考答案：B

42.契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。

A 信托原理

B 公約原理

C 代理原理

D 委托原理

參考答案：A

43.證券交易通常都必須遵循( )。

A 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

B 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

C 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

D 時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

參考答案：C

44.《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。

A 3年，2萬元，10萬元

B 3年，2萬元，20萬元

C 5年，2萬元，20萬元

D 5年，2萬元，10萬元

參考答案：B

45.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

A 股東權(quán)利

B 股票的記載方式

C 股票名稱

D 股票編號

參考答案：B

答案解釋：按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。

46.NASDAQ利用現(xiàn)代電子計算機技術，將美國6000多個證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起。開成了一個全美統(tǒng)一的( )。

A 場內(nèi)主板市場

B 場外二級市場

C 場外主板市場

D 場內(nèi)二級市場

參考答案：B

47.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情況發(fā)生后( )內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A 30日

B 15日

C 45日

D 10日

參考答案：D

48.債券利息支出屬于公司的( )。

A 營銷經(jīng)費

B 利潤

C 費用范圍

D 直接成本

參考答案：C

49.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過( )。

A 1/2

B 1/4

C 1/3

D 2/3

參考答案：C

50.債券發(fā)行的定價方式以( )最典型。

A 溢價發(fā)行

B 折價發(fā)行

C 協(xié)商定價

D 公開招標

參考答案：D

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