41.(　)對取得中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反

投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.商務部

42.證券公司應定期對介紹業務規則、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行合規檢查，發生重大事項的，證券公司應當在(　)工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

43.期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的(　)。

A.暫停其從業資格6個月至12個月

B.予以訓誡，并暫停其從業資格l2個月

C.撤銷其從業資格

D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

44.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的施行時間是(　)。

A.2007年4月20日

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

D.2008年6月1日

45.期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施的，應當在(　)內通知期貨公司。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

46.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬(　)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

47.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.8年

48.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾(　)的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

49.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，因違法違規

行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾(　)年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

50.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾(　)年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

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